（报告出品方/作者：安信证券，赵阳、杨楠、夏瀛韬）
1.科技自立自强已上升为国家战略，自主可控被高度重视
科技自立自强是国家强盛之基、安全之要。“十四五规划”首次强调科技自立自强在国家发展中的战略支撑作用，这是在国际形势不确定不稳定因素增大背景下的重大战略抉择。从内因看，科技自立自强是推进高质量发展、建设现代化产业体系的需要。核心技术是国之重器，化缘要不来、花钱买不来、市场换不来，必须立足自主创新、自立自强。从外因看，科技自立自强是防范外部风险的需要。在当前错综复杂的国际形势下，一些“卡脖子”的核心技术受制于人是我国产业链供应链安全的最大隐患。
科技自立自强是我国持续创新发展，参与全球竞争的基础和保障。今年10月，世界知识产权组织（WIPO）正式发布《年全球创新指数报告》（以下简称《报告》），年中国创新能力综合排名全球第11位，较上年提升1位，较年跃升23位，排名连续十年稳步提升，位居36个中高收入经济体之首。《报告》统计数据显示：中国有9项细分指标排名全球第1；进入全球百强的科技集群数量达21个，比年增加14个，数量首次与美国持平，居全球首位；全社会研发（RD）经费中企业资金占比全球排名第3位；高技术产品净出口占贸易总额比重排名第4位。从全球创新能力综合排名不难发现，世界范围内的发达国家无一不是创新强国、科技强国。在单边主义、保护主义上升的大背景下，科技创新成为国际战略博弈的主要战场，大国之间围绕科技制高点的竞争空前激烈。
外部环境错综复杂，局部战争凸显了国家科技自立自强的重要性。今年二月，俄乌战争爆发，西方国家相继宣布了制裁俄罗斯的消息，全球科技巨头也卷入纷争，不仅互联网巨头谷歌、亚马逊、微软、Meta，流媒体巨头网飞（Netflix）、Roku、Tiktok切断了俄罗斯的传播口径，手机巨头苹果，PC巨头惠普、戴尔、联想，汽车巨头宝马、通用、沃尔沃等都向俄罗斯断供；更深入的层面，包括Oracle、SAP等企业云服务商，以及一切电子信息设备服务底层的芯片厂英特尔、AMD、台积电等公司，均对俄罗斯采取限制行动。
软件和信息技术作为现代科技的重要组成，对科技自立自强至关重要。从软件和信息产业的整体规模来看，从年的1.34万亿提高到年的8.16万亿，年复合增长率高达20%，说明市场一直保持高速增长。从软件和信息产业对经济的贡献来看，贡献率从年的3.2%提高到年8%，可见软件和信息产业已经成为推动经济发展的重要力量。
“核高基”开启了我国信息技术领域自主可控的步伐。国家科技重大专项“核心电子器件、高端通用芯片及基础软件产品”（以下简称“核高基重大专项”）是《国家中长期科学和技术发展规划纲要（-年）》所确定的国家十六个科技重大专项之一。因为排在16个重大专项中的首位，顺序领先于“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”、“新一代宽带无线移动通信网”和“高档数控机床与基础制造装备”等重大专项，又被称为01专项。核高基重大专项的内容和目标是重点研发微波毫米波器件、高端通用芯片、操作系统、数据库管理系统和中间件为核心的基础软件产品，提高计算机和网络应用、国家安全等领域整机系统产品和基础软件产品的自主知识产权拥有量和自主品牌的市场占有率。
2.信创是科技自立自强的核心基座，为科技强国保驾护航
信创即信息技术应用创新，简言之是指硬件和软件的一系列信息化创新技术。信创二字来源于“信息技术应用创新工作委员会”。信创产品主要包括：IT基础设施产品、基础软件、应用软件、信息安全产品。信创建设围绕党政、金融、教育、电信、医疗等关键领域，对其软硬件核心技术、技术标准等展开自主研发从而实现原创替代。信息技术应用创新不仅是各行各业实现数字化转型的关键抓手，同时也成为我国强化网络安全与信息安全的重要手段。信创产业发展的核心在于通过应用拉动构建国产化信息技术软硬件底层架构体系和全周期生态体系、解决核心技术关键环节受制于人的问题，为中国未来数字化发展奠定坚实基础。从近几年信创产业发展来看，通过应用牵引与产业培育，国产软硬件产品综合能力不断提升，操作系统、数据库等基础软件在部分应用场景中实现了“可用”，正在向“好用”的迈进。
信创是一个“大事件倒逼+强政策推动”的产业。核高基重大专项开启了我国信息技术基础设施领域独立自主研发创新的新篇章，此后政产学研用各方始终在努力推进信息技术软硬件基础设施的自主创新、技术突破和市场化应用。年微软“黑屏”事件、年美国“棱镜门”事件和年中兴华为被制裁等一系列事件的相继发生，印证了我国在信息技术软硬件基础设施领域进行自主创新的前瞻性和重要性。今年以来，国际环境错综复杂，美国针对我国信息产业的《芯片法案》和《出口管制新规》进一步加码，坚定了推进自主可控的决心，信创产业后续有望迎来新发展机遇期。
微软黑屏（Microsoftblack）事件：微软中国宣布从年10月20日开始同时推出两个重要通知：Windows正版增值计划通知和Office正版增值计划通知。根据通知，未通过正版验证的XP，电脑桌面背景将会变为纯黑色，用户可以重设背景，但每隔60分钟，电脑桌面背景仍会变为纯黑色。棱镜计划（PRISM）：一项由美国国家安全局（NSA）自年小布什时期起开始实施的绝密电子监听计划，该计划的正式名号为“US-XN”。根据斯诺登披露的文件，美国国家安全局能够对即时通信和既存资料进行深度的监听，许可的监听对象包括任何在美国以外地区使用参与计划公司服务的客户，或是任何与国外人士通信的美国公民。“棱镜门”曝光后，各国政府加大力度